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新北洋遭警示 發布公告稱公司存在未建立重大事項進程備忘錄等問題

2019-05-11 17:13:42 來源: 作者:佚名 閱讀:39

具體來看,新北洋存在內幕信息知情人登記不完整、部分涉及內幕信息事項未登記、公司未建立重大事項進程備忘錄等問題,上述行為違反了《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第六條、第八條和第十條的規定。

根據第十五條的規定,山東證監局決定對新北洋采取出具警示函的監督管理措施。

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同學圈爆內幕交易 證監會行政處罰決定書披露了內幕信息形成過程

繼上次界龍實業董事長的高爾夫球友吳永根被證監會處罰之后,又一家上市公司董事長的高爾夫球友被罰了。

故事是這樣的:某上市公司董事長和某地產公司董事長是長江商學院同班同學,還都參加了高爾夫球隊,兩人平時經常相約打球、聚會吃飯。后來打著打著,地產公司董事長就因為進行該上市公司內幕交易被證監會處罰了……

此前,有媒體報道2013年威華股份內幕交易中,也有長江商學院的校友或同學關系。

今日,證監會網站掛出三張行政處罰決定書,其中一張顯示,安徽華都苑置業有限公司董事長邊炯因內幕交易摩恩電氣股票,被證監會沒收違法所得104.20萬元,并罰款312.61萬元。

摩恩電氣4年前轉型重組雷尚科技

事情還得從摩恩電氣4年前的一次并購重組說起。

2013年10月,摩恩電氣因電纜制造主業發展不好,其實際控制人問某鴻提出尋找其他行業資產裝入上市公司。2014年四五月的一次股東大會上,在問某鴻的提議下,最終確定公司戰略轉型方向為重大資產重組手游公司。

2014年7月8日,問某鴻和雷尚科技CEO王某B第一次見面,初步溝通收購情況。隨后,長城證券開始為摩恩電氣設計收購方案、準備盡調清單,并多次向摩恩電氣相關人員郵件發送收購相關文件資料。

2014年7月28日,問某鴻與王某B在摩恩電氣公司草簽了框架協議。2014年7月31日,雙方中介機構長城證券和天信資本開始就并購重組事項進行現場盡調。

2014年8月13日,問某鴻赴雷尚科技商談并購重組條件,雙方就交易價格、方式等達成口頭意向,并準備意向書草案。次日摩恩電氣發布重大事項停牌公告,開市停牌。停牌后,立信會計師事務所、瑛明律師事務所等中介機構也陸續進場盡調。

2014年10月18日,長城證券結束現場盡調工作,由于立信會計師事務所對雷尚科技報表收入確認等方面存在疑問,摩恩電氣決定終止并購重組雷尚科技項目。10月20日,摩恩電氣公告終止籌劃重大資產重組事項,即日復牌。

根據上述情況,證監會認定摩恩電氣擬戰略轉型重大資產重組手游公司事項構成內幕信息。而此內幕信息敏感期為2014年7月8日至2014年8月14日,摩恩電氣實際控制人問某鴻、董事長問某鑫、長城證券保薦代表人田某華、雷尚科技王某B等19人為內幕信息知情人。

被罰者與摩恩電氣董事長為高爾夫球友

說道這里,并沒有發現邊炯與摩恩電氣重組雷尚科技有半毛錢關系。別急,繼續往下看。

處罰書顯示,邊炯與內幕信息知情人問某鴻關系密切,了解摩恩電氣經營現狀和經營想法,知悉摩恩電氣電纜主營業務發展不佳,打算戰略轉型環保、文化、手游板塊等方向。2013年,問某鴻跟同學打球時,曾提到電纜行業也不好做,讓同學推薦些醫藥、軍工、環保、文化、手游板塊的重組項目。

重點來了:邊炯和問某鴻兩人為長江商學院同班同學,都參加了飛雁高爾夫球隊,經常相約各地一起打球,有共同的長江商學院同學圈與微信群。平時經常聚會吃飯,兩人聯系頻繁。

更絕的是,邊炯熟悉問某鴻出差習慣和個性特點。基于其熟悉問某鴻“除了看項目一般不出差”的工作習慣,憑借電話、見面聯系,可以判斷出問某鴻所在地點、戰略轉型工作的階段性方向和進展節奏。

此外,邊炯與問某鴻還存在資金借貸關系。根據摩恩租賃財務賬:2014年5月至10月,摩恩租賃與華都苑置業共發生1890萬元借還款;2014年4月至8月,邊炯內幕交易摩恩電氣股票的資金來源“壽某蘋”賬戶前后三次向摩恩租賃轉出共1048萬元;2014年5月,摩恩租賃打款2000萬元到華都苑置業“鄭某耀”賬戶,其中1000萬后轉入“趙某萱”賬戶,最終又轉入“壽某蘋”賬戶。經查,摩恩電氣、摩恩租賃與華都苑置業并無業務往來。

邊炯控制兩個賬戶內幕交易摩恩電氣

邊炯內幕交易摩恩電氣使用的是“劉某”賬戶和“邊某洪”賬戶,均于2014年6月18日開立。據調查,兩個賬戶的資金全部為邊炯個人資金,資金調撥指令也由他本人下達。

據披露,“劉某”賬戶于2014年7月22日開始買入“摩恩電氣”,當日累計買入52.21萬股,累計買入金額362.16萬元;10月20日,復牌首日賣出全部股票,賣出金額406.48萬元,累計獲利42.07萬元。

“邊某洪”賬戶則在2014年7月21日至22日,累計買入摩恩電氣62.19萬股,累計買入金額428.96萬元。8月11日至10月20日,累計賣出全部股票,賣出金額493.80萬元,累計獲利62.14萬元。

上述兩個賬戶的資金全部來源于“壽某蘋”賬戶。2014年7月17日,壽某蘋分別向劉某、邊某洪三方銀行存管賬戶轉入370萬元、430萬元,當天這些資金全部轉入證券端。2014年10月21日,兩個賬戶分別通過銀證轉賬將證券端412.08萬元、492.16萬元轉入對應三方銀行存管賬戶,并于當天分別轉入“趙某永”賬戶。

證監會認定,“劉某”和“邊某洪”賬戶都是邊炯在摩恩電氣內幕交易敏感期內借用他人名義,集中突擊開戶,交易品種單一,由“從未交易”到“大量單一”買入,與平時交易習慣不同。

而資金進出時間、買賣時點與邊炯和問某鴻聯絡接觸時間、內幕信息形成、變化、公開時間基本一致,相關交易行為明顯異常。據披露,7月18日,問某鴻和邊炯在深圳見過面,打過一場高爾夫球。而摩恩電氣正是7月17日與雷尚科技商談,7月21日長城證券便向雷尚科技發送了盡調清單。

巧合的是,兩個賬戶在7月17日完成資金調撥后,在7月21日和22日就首次買入“摩恩電氣”。據問某鴻通訊記錄顯示,邊炯在買入股票期間也與其存在通話和短信聯系。10月20日摩恩電氣復牌當日,兩個賬戶全部清倉所持摩恩電氣股票。

在2014年7月21日和22日邊炯首次買入當天,摩恩電氣的開盤價分別為6.86元/股和6.79元/股;在8月13日停牌前最后一個交易日,摩恩電氣漲至8.41元/股(當日收盤價);此后并購重組失敗復牌當日,其收盤價為8.02元/股,較邊炯買入時上漲約18%。而邊炯合計買入約114萬股,耗資790萬元左右,獲利超百萬元。

最終證監會決定,沒收邊炯違法所得104.20萬元,罰款312.61萬元,罰沒合計416.81萬元。(中國基金報記者 汪瑩)

來源:北晚新視覺網綜合? 北京商報

編輯:TF003

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